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违规处理办法(试行)

时间:2016-06-30 12:11  来源:未知    作者:admin    点击:

第一章 总则 

第一条 为规范重庆咖啡交易中心有限公司(以下简称交易中心)的运营管理及交易行为,保障市场参与者的合法权益,特制定本办法。 

第二条 本办法所称违规行为是指交易中心会员、指定交收仓库及市场相关参与者违反交易中心相关管理办法及其他有关规定的行为。 

第三条 交易中心秉承公开、公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。 

第四条 违规行为构成犯罪的,移交司法机关,依法追究刑事责任。 

第五条 本办法适用于交易中心所有交易的相关业务活动。 

第二章 稽查 

第六条 稽查是指交易中心根据各项交易制度、业务规范以及与各方面参与者签署的约束文本,对会员、指定交收仓库及市场相关参与者的业务活动进行的监督和检查。稽查包括日常稽查和立案调查。 

第七条 交易中心履行监管职责时,可行使下列职权: 

(一)查阅、复制与交易、日常经营和各类投诉有关的信息、资料和档案; 

(二)对会员、指定交收仓库等单位和人员进行调查、取证; 

(三)要求会员、指定交收仓库等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况; 

(四)制止、纠正、处理违规行为; 

(五)交易中心履行监管职责所必须的其他职权。 

第八条 会员、指定交收仓库及市场相关参与者应自觉接受交易中心的监督。 

第九条 交易中心设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份真实、明确;投诉、举报人不愿公开其身份的,交易中心为其保密。 

第十条 对日常稽查工作中发现的、投诉举报的、监管部门和司法机关等单位移交的、或其他途径获得的线索进行审查后,交易中心认为有违规行为发生的,交易中心应予以立案调查。 

第十一条 对交易中心立案的违规案件,交易中心应指定专人负责调查;调查取证应当由两名以上调查人员参加,并出示本人工作证或交易中心的证明文件。 

第十二条 调查人员认为自己与本案有利害关系或其他可能影响案件公正处理的,应当向交易中心申请回避。被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的,有权向交易中心申请有关人员回避。交易中心认为调查人员应当回避的,则令其回避。 

第十三条 证据包括书证、物证、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应经调查核实后才能作为定案的根据。 

第十四条 调查笔录核对无误后,被调查人和调查人员应当在笔录上签名。书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间和地点,并由被调查人签名。被调查人无法签名的,由见证人签名。鉴定结论必须由交易中心认定的有权鉴定单位做出,并由鉴定单位和鉴定人盖章签字。 

第十五条 调查人员在日常稽查和立案调查工作中应严格遵守保密制度,不得滥用职权。对违反规定的,交易中心根据不同情节给予相应的处分。 

第十六条 会员和指定交收仓库涉嫌重大违规,经交易中心立案调查的,在确认违规行为之前,为防止违规行为后果进一步扩大,交易中心可对其采取下列限制性措施: 

(一)限期说明情况; 

(二)暂停交易会员交易管理账户的使用; 

(三)冻结资金和库存实物; 

(四)限制指定交收仓库的仓储业务; 

(五)暂停交易; 

(六)交易中心认为必要的其他措施。 

第三章 违规处理 

第十七条 会员、指定交收仓库违反交易中心有关规定的,交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为: 

(一)口头警告; 

(二)暂停交易; 

(三)暂停出金; 

(四)暂停会员资格; 

(五)取消会员资格。 

第十八条 会员、指定交收仓库有多种违规行为的,交易中心可采取“分别定性,数罚并用”的处理措施;多次违规的,从重或加重处罚。 

第十九条 指定交收仓库有下列行为之一的,交易中心责令改正、没收违规所得。情节较轻的,给予警告、公开批评;情节严重的,暂停交收业务、取消其指定交收仓库资格。 

(一)开具虚假《存货凭证》的; 

(二)交收商品与单证不符的; 

(三)因保管不当,引起储存商品变质、灭失的; 

(四)交收商品没有或缺少规定证明文件的; 

(五)在搬运、装卸、堆码等作业过程中造成包装和商品损坏的; 

(六)违反交收业务规则,限制、故意拖延交收商品的入库、出库的; 

(七)擅自挪用或调换交收商品的; 

(八)错收错发的; 

(九)蓄意刁难,造成卖方交易商或买方交易商违约的; 

(十)盗卖交收商品的。 

(十一)交收仓库未在买方提货过程中保留相关图像、凭证资料,并将这些资料传给交易中心的交收部存档。 

(十二)交收仓库在商品入库过程未按照交易中心的要求,审核质量检测报告以及随机抽样。 

第二十条 交易中心工作人员违反有关规定的,按国家法律、法规和交易中心人事管理制度及有关规定处理。 

第四章 裁决与执行 

第二十一条 交易中心做出取消会员资格的处罚应当由交易中心客户部、市场部和风控部共同决定。 

第二十二条 交易中心对违规行为核查后,事实清楚、证据确凿的,依照《重庆咖啡交易中心咖啡商城交收细则》、《重庆咖啡交易中心风险控制管理办法》、《重庆咖啡交易中心咖啡会员管理办法》及本办法规定予以裁决并执行。 

第二十三条 交易中心作出裁决应制作《违规处理决定书》(以下简称《处理决定书》)。《处理决定书》主要包括以下内容: 

(一)当事人的姓名或者名称、住所; 

(二)违规、违约的事实和证据; 

(三)处罚种类和依据; 

(四)处罚的履行方式和限期; 

(五)不服处罚决定申请复议途径和限期; 

(六)做出处理决定的日期. 

第二十四条 交易中心应将《处理决定书》送达当事人。《处理决定书》可挂号邮寄送达。邮件寄出后,市内3日、市外7日视为送达。《处理决定书》同时分送有关协助执行部门。 

第二十五条 交易中心做出的《处理决定书》自送达之日起生效。当事人对《处理决定书》不服的,可于《处理决定书》生效之日起10日内向交易中心书面申请复议一次,复议期间不停止决定的执行。 

第二十六条 交易中心应于收到《复议申请书》之日起一个月内做出复议决定,复议决定为最终决定。 

第五章 纠纷调解 

第二十七条 会员、指定交收仓库之间发生的交易纠纷可自行协商解决、提请交易中心调解、提请仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。 

第二十八条 交易中心的调解机构是交易中心下设的调解委员会。 

第二十九条 调解应在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关法律、法规和交易中心的规章制度进行。 

第三十条 当事人向调解委员会提出调解申请,应当从其知道或应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。 

第三十一条 当事人申请调解应当符合下列条件: 

(一)有调解申请书; 

(二)具体的事实、理由和请求; 

(三)属于调解委员会的受理范围。 

第三十二条 当事人向调解委员会申请调解,必须提交书面申请和有关材料。调解申请书应当写明以下事项: 

(一)单位名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务; 

(二)请求调解的事实、理由及要求; 

(三)有关证据。 

第三十三条 当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时,可自行调查收集证据。 

第三十四条 调解委员会调解纠纷,应当在查明事实,分清是非和自愿的基础上调解,促使当事人相互谅解,达成协议。 

第三十五条 经调解达成的协议应记录在案,并制作调解书,由双方当事人签字,调解员署名。 

第三十六条 调解书应当写明以下内容: 

(一)双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务; 

(二)争议的事项和请求; 

(三)调解结果。 

第三十七条 调解委员会应当在受理调解后30天内结案;到期未结案的,调解委员会应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的,调解委员会应继续调解,但调解期最长不得超过三个月(自受理调解申请时计算)。有一方要求终止调解的,应当终止调解。 

第三十八条 调解不成的,当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。 

第六章 附则 

第三十九条 本办法的解释权和修订权属重庆咖啡交易中心有限公司。 

第四十条 本办法自发布之日起实施。 

 

 

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