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风险控制管理办法(试行)

时间:2016-06-30 12:22  来源:未知    作者:admin    点击:

第一章 总则 

第一条 为加强现货电子交易风险管理,维护交易当事人的合法权益,保证重庆咖啡交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)咖啡商城交易的正常进行,根据《重庆咖啡交易中心咖啡商城交易规则》及其他相关规定,制定本办法。 

第二条 交易中心风险管理实行合同履约保证金制度、会员准入制度、第三方质量检验制度、风险警示制度和会员监督管理制度等制度。 

第三条 交易中心、会员、指定交收仓库和指定检验机构必须遵守本办法。 

第二章 履约保证金制度 

第四条 履约保证金是订立咖啡商城交易合同时,对买方所要求的最低履约保证资金限额,咖啡商城的履约保证金为成交货款总额的20%。 

第五条 交易中心可根据具体情况决定调整咖啡商城履约保证金比例,并以公告形式及时告知会员。 

第六条 交易中心有权根据某一咖啡商城交易购销合同或某一交易会员交易管理账户的异常交易情况,对相关会员提高咖啡商城交易购销合同的履约保证金比例。 

第三章 会员准入制度 

第七条 交易中心采取资格评定、信用等级评定等一系列措施对会员进行资格审查和界定,以对协议履约和货物质量进行风险控制。 

第八条 会员注册时必须保证提供真实有效的信息,具体条件按照相关管理办法执行。 

第九条 交易中心将视实际情况和会员信用评定结果,定期调整会员的资质标准。 

第四章 第三方质量检验制度 

第十条 交易中心采取自建标准交收仓库以及遴选既具备雄厚实力、又具备咖啡专业仓储能力的第三方仓储物流机构,通过完备的合同条款,使其负责交易商品的仓储物流安全。降低持有《仓单注册凭证》会员的风险。 

第十一条 交易中心应会员要求,由经国家认证的质检机构,对在交易中心指定交收仓库进行交收的交易商品质量实施质量检验。 

第十二条 交易中心指定若干经国家认证的质检机构作为第三方检验机构。交易中心在入库、出库以及对长期库存商品抽检环节,选取权威质检机构执行质检并出具报告。权威质检机构指国家质检机构、国际知名质检机构以及行业内公认的质检机构。不以库存商品生产商或商品卖方自身质检部门的检验结果作为质量认定标准。 

第五章 会员监督管理制度 

第十三条 交易中心应当根据日常监督管理情况,建立在交易中心交易的会员监管档案及各交易商品质量数据分析档案。 

第十四条 在交收时,对交易商品实际质量与合同签订质量差距较大的会员,交易中心将进行重点监控,情节严重的依据《重庆咖啡交易中心违规处理办法》相关规定执行。 

第十五条 交易中心及其工作人员履行职责时,应当遵守法律,维护交易中心会员合法利益,依照职权和法定程序严格执行相关规定,接受监督。 

第六章 风险警示制度 

第十六条 当交易中心认为必要时,可以采取要求会员报告情况、谈话提醒等措施以警示和控制风险。 

第十七条 出现下列情形之一的,交易中心可以要求会员报告情况,或约见会员人员谈话,提醒风险: 

(一)商品挂牌价格出现异常变动; 

(二)会员交易行为异常; 

(三)会员挂牌交易量、资金变化异常; 

(四)会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件; 

(五)交易中心接到涉及有关会员的投诉; 

(六)交易中心认定的其他情形。 

交易中心要求会员报告情况的,会员应当按照交易中心要求的时间、内容和方式如实报告。交易中心实施谈话提醒的,会员应当按照交易中心要求的时间、地点和方式认真履行。 

第十八条 发生下列情形之一的,交易中心可以向全体会员发出风险提示函: 

(一)国内外市场交易出现异常变化; 

(二)个别会员涉嫌重大违规; 

(三)交易中心认定的其他异常情形。 

第七章 融资相关风险控制 

第十九条 交易中心定期向银行发送相应交易品种历史成交价及交易品种当期成交价格。 

第二十条 质押仓单基准价及该仓单的对应质押率由合作银行自行确定。 

第二十一条 仓单质押有效期内,交易中心需无条件配合合作银行进行每日咖啡豆(咖啡粉)价值参考计算。 

第二十二条 合作银行应设置仓单价值警戒线。 

第二十三条 当质押仓单价值下降至警戒线时,合作银行应告知交易中心和融资会员。 

第二十四条 交易中心可根据合作银行授权,要求融资会员提前归还部分借款本息及相关费用。 

第二十五条 存在下列情况之一时,融资会员应承担违约责任: 

(一)融资会员未按约定归还借款本息及相关费用; 

(二)当质押仓单价值低于警戒线参考值时,合作银行要求融资会员提前归还借款本息及相关费用,而融资会员未按期执行; 

(三)融资会员严重影响交易中心或合作银行合法权益的。 

第二十六条 融资会员如发生上述违约情形,合作银行有权强行处置仓单所对应咖啡豆(咖啡粉)。所得款项扣除借款本息及相关费用后,余款退还。如所得款项不足抵扣借款本息和相关费用的,合作银行保留依法追索的权利。 

第八章 异常情况处理 

第二十七条 在交易过程中,当出现以下情形之一的,交易中心可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险: 

(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于交易中心的原因导致交易无法正常进行; 

(二)会员出现结算、交收危机,对市场正在产生或者将产生重大影响; 

(三)有证据证明会员违反交易中心《重庆咖啡交易中心咖啡商城交易规则》、并且对市场正在产生或者即将产生重大影响; 

(四)交易中心规定的其他情况: 

出现前款第(一)项异常情况时,交易中心可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施;出现前款第(二)、(三)、(四)项异常情况时,交易中心可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整履约保证金比例、限制出金等紧急措施。 

第二十八条 交易中心宣布进入异常情况并决定暂停交易时,一般暂停交易的期限不超过3个交易日。 

第二十九条 交易中心宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前应按有关规定向相关政府部门报告,并将予以公告。因异常情况交易中心采取的相应措施造成的损失,交易中心不承担责任。 

第三十条 为有效防范咖啡商城交易风险,交易中心将在交易制度建设方面不断完善风险控制管理办法,实行从业人员自律制度,提高员工职业操守,不断加强员工职业道德教育,严格内部审计,有效防范职业道德风险。 

第九章 附则 

第三十一条 本办法解释权属于重庆咖啡交易中心有限公司。交易中心有权根据业务发展情况,对本办法进行修订。 

第三十二条 本办法自发布之日起实施。

 

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